一、《行政處罰法》及《市場監督管理行政處罰程序規定》的規定

《行政處罰法》第三十三條第一款規定：“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。”（該條第二款還規定了“當事人有證據足以證明沒有主觀過錯”而不予處罰的情形，但該情形目前尚無實例，本文不予討論）

《市場監督管理行政處罰程序規定》第二十條對“不予處罰”的表述和《行政處罰法》一致。

根據上述規定，“不予處罰”的要件包括：

1.非首次違法：【行為輕微】+【沒有危害后果】+【及時改正】；

2.首次違法的：【初次違法】+【危害后果輕微】+【及時改正】。

實踐中，具體哪些情形可以適用上述規定呢？

二、《北京市市場監督管理輕微違法行為容錯糾錯清單》的規定

為貫徹落實“放管服”改革要求、優化營商環境，推進包容審慎監管，北京市市場監督管理局制定了《北京市市場監督管理局輕微違法行為容錯糾錯清單》。我們可以依據（非北京地區參照）該清單具體認定“不予處罰”情形。

該清單包括兩種情形。一類是法律規定（包括法律、法規、規章）中有具體罰則，但是由于符合前述不處罰要件而“可以”不予處罰的情形；另一類是法律規定本身就規定先責令改正，及時改正而不得予以處罰的情形。

（一）第一類行為的清單：下列情形，法律規定中雖有罰則，但經執法人員認定符合下列條件的，可以不予行政處罰

（二）第二類行為的清單：下列情形，法律規定本身就是先責令改正，當事人立即改正或者在規定期限內改正，不予立案

（三）對未列入《清單》的輕微違法經營行為，其性質、情節、社會危害程度等符合《行政處罰法》等法律、法規、規章規定的不予處罰情形的，不予行政處罰。